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社区矫正服刑人员奖惩机制运行的困境与完善
—— 来自青岛市的实践与经验
摘要：
作为对社区矫正对象激励、规范和约束的制度设计，奖惩机制在社区矫正效果的塑造和提升中发挥着重要的作用，有效的实现了司法奖惩和行政奖惩的衔接、考核奖惩和分类管理的结合、管理体制和法律监督的互动，以青岛市社区矫正奖惩机制运行为视角，针对机制运行过程中存在的奖惩指标不细化、奖惩种类不对等、奖惩方式不完善、奖惩救济不到位、奖惩监督不充分等问题，从青岛市社区矫正服刑人员奖惩机制和价值追求入手，在充分调研考察的基础上，提出了完善考核指标、丰富奖惩内容、健全奖惩监督等改善措施，以促进社区矫正服刑人员奖惩工作的制度化、规范化和有序化开展。
关键词：
社区矫正；奖惩机制；价值研判；改善
Abstract: As the community correction object incentives and constraints of system design, specification, rewards and punishment mechanism in community correction effect play an important role in the shaping and ascent, effective implementation of the judicial linking, assessment of rewards and punishments and rewards and punishment and administrative disciplinary combination of classification management, management system and legal supervision of interaction, in the perspective of community correction in Qingdao rewards and punishment mechanism, the movement process of the mechanism of rewards and punishments indicators not refine, types of rewards and punishments, not of incomplete, rewards and punishment method, rewards and punishment relief does not reach the designated position, rewards and punishments such problems as inadequate supervision, from Qingdao inmates rewards and punishment mechanism and the value pursuit of community correction, the
investigation on the basis of investigation and put forward the perfect assessment index, enriching the content of rewards and punishments, perfect supervision and improvement measures, such as rewards and punishments to promote community correction inmates the institutionalization, standardization and ordering work of rewards and punishments.
Keywords:
community corrections; Rewards and punishment mechanism; Value analysis; To improve the community corrections
社区矫正工作在全国范围内展开，对矫正对象的权利保护和奖惩考核成为社区矫正工作中的一项重要内容。《社区矫正实施办法》针对矫正对象的考核奖惩，分别从奖惩制度、奖惩程序、奖惩形式和奖惩种类四个方面进行了制度设计，为社区矫正服刑人员考核奖惩工作提供了指导性和规范性的制度保障。从青岛市社区矫正服刑人员考核奖惩工作实际情况出发，结合《青岛市社区矫正工作考核奖惩暂行办法》和工作实际，发现该市在社区矫正服刑人员奖惩工作中还存在着亟待解决和完善的问题，需要对其进行优化和改善。
一、
青岛市社区矫正服刑人员奖惩机制概况
奖惩机制是社区矫正工作顺利开展的有力保障，针对矫正对象的考核奖惩，《青岛市社区矫正工作考核奖惩暂行办法》从奖惩原则、奖惩内容、奖惩程序进行了规范，既有效的强化了刑罚执行效力，同时，对社区矫正服刑人员奖惩工作实效也具有积极的促进作用。
（一）
奖惩原则
社区矫正服刑人员工作坚持人权保障与风险防控相结合、刑罚惩罚和矫正教育相结合、降低重新犯罪率和更好回归社会相结合的原则。司法行政机关通过信息化核查、通讯联络和实地调查等方式对矫正对象的思想动态和现实表现进行核查和动态追踪，依照奖惩制度的相关规定依法实施。
从社会价值角度，对矫正对象实施奖惩，充分发挥社会力量，尤其是社区、社会工作者的力量，帮助矫正对象进行矫正工作，实现帮扶，营造全社会进行矫正参与和矫正监督的模式，对于社会稳定具有极强的促进作用。同时，作为行刑社会化的一个重要方式，有效的避免了对罪犯进行“贴标签” ① 式的评价所带来的负面效应，为其重新融入社会消除了阻力，体现了对罪犯尊严的尊重，满足了罪犯回归社会和自我发展的现实性需求，有效的增强了社会安定和谐。
从矫正对象个体角度，社区矫正服刑人员奖惩坚持考核奖惩和教育改造相结合的原则，有效的规范了矫正对象在社会服刑的行为表现，通过奖励的方式激励其矫正行为，通过惩罚的方式规范其社会行为，降低重新犯罪率。同时，对矫正对象实施奖惩，有效的保
①
当一个人被一种词语名称贴上标签时，他就会作出自我印象管理，使自己的行为与所贴的标签内容相一致。这种现象是由于贴上标签后面引起的，故称为"标签效应"。
障了罪犯权利，促进其重新回归社会。
从司法价值角度，作为新形势下刑罚执行方式创新的一个重要形式，社区矫正服刑人员考核奖惩工作实际上是一个平衡国家利益、社会效益、社区利益、被害人利益和罪犯权益的过程 ② 。因此，社区矫正服刑人员奖惩机制的演进与发展也充分体现了司法价值的自我平衡。
（二）
奖惩内容
青岛市社区矫正服刑人员奖惩中严格按照《青岛市社区矫正工作考核奖惩暂行办法》的要求，结合青岛市社区矫正服刑人员奖惩工作实际设定了细致的奖惩内容，从奖惩的种类上分为司法类的奖惩内容和行政类的奖惩内容；从奖惩的性质上分为奖励类内容和惩罚性内容两类。具体内容详见表 1。
表 1 社区矫正服刑人员奖惩内容一览表 ③
惩罚 奖励 司法奖惩 收监执行 缩短矫正期 撤销缓刑 减刑 撤销假释 行政奖惩 警告处分 表扬奖励 记过处分 记功 治安管理处罚 社区矫正积极分子 物质奖励 （三）
奖惩程序
对矫正对象的奖惩，由基层司法所根据矫正对象的现实状况和思想动态，在一定的考核指标、考核标准和考核体系下进行考核，对于考核结果进行定期汇总，在奖惩制度的规范下对矫正对象进行奖惩。对于违反社区矫正相关规定的矫正对象依法进行惩罚，对于积极参加社会活动、改造积极性高的罪犯进行奖惩。在涉及到司法奖惩时，由司法所出具相关的考核事实材料，提交人民法院，由人民法院进行核实，并作出相关的奖惩决定。具体奖惩程序详见图 1。
依据
②
何小刚.社区矫正的价值及其建设途径[N].光明日报，2009 年 4 月 28 日. ③
表中内容根据《青岛市社区矫正工作考核奖惩暂行办法》整理。
基层司法所 现实状况 思想动态 考核指标 考核标准 考核体系 做出奖惩决定或建议 行政奖惩 司法奖惩 报上级司法行政机关审批、执行 报人民法院核实、确定是否执行
图 1 青岛市社区矫正服刑人员奖惩机制执行程序 ④
（四）
奖惩特点
奖惩机制作为增强矫正效果的一项重要措施，具有一定的特点，主要表现在其实现了司法奖惩和行政奖惩的衔接、考核奖惩和分类管理的结合、管理体制和法律监督的互动。
1. 司法奖惩和行政奖惩的衔接 从社区矫正服刑人员奖惩机制的相关内容来看，根据奖惩的相关性质和做出奖惩决定的职能部门不同，社区矫正服刑人员奖惩内容分为司法奖惩和行政奖惩两大类，这是社区矫正服刑人员奖惩机制的一个基本特点。司法奖惩是针对矫正对象的现实表现状况和思想动态而基于矫正对象的诸如撤销缓刑、撤销假释、收监执行、缩短矫正期、减刑等奖惩结果；行政奖惩是针对矫正对象的现实表现状况和思想动态而基于的诸如警告处分、评选为“社区矫正积极分子”、物质奖励等奖惩结果。司法奖惩和行政奖惩各具优势，司法奖惩具有严厉的威慑力和极强的鼓励性，行政奖惩对于引导矫正对象思想意识，增强矫正效果具有重要的作用。
2. 考核奖惩和分类管理的结合 社区矫正服刑人员奖惩活动的实施是建立在对矫正对象实行分类管理的基础上而实现的，因此，社区矫正服刑人员奖惩中坚持考核奖惩和分类管理相结合的原则。为了实现对不同犯罪类型矫正对象的针对性管理，根据矫正对象的犯罪类型、主观恶性、社会危害程度及矫正对象自身因素，对其进行管制级别、管制方式、考核重点的分类，包括了严管、普管和宽管三种类型。同时，增强奖惩手段和方式的动态化，根据不同矫正对象的现实表现和矫正对象监管级别，及时调整改造情况和改造手段，实现奖惩措施和监管方式的动态化，更好地增强矫正对象的再社会化 ⑤ 能力。
3. 管理体制和法律监督的互动 奖惩机制的另一个基本特点在于实现了管理体制和法律监督的互动性。《社区矫正实施办法》对于矫正对象的奖惩管理进行了规范，实行双重管理模式 ⑥ ，以促进社区矫正矫正工作的公平性、公开性和公正性。基层司法所和公安机关在矫正对象奖惩中具有明确的权责分工和规范性流程，对于进一步增强部门衔接和互动，提高考核奖惩的工作效率具有极其重要的现实性意义。与此同时，检察机关在社区矫正服刑人员奖惩中发挥着监督作用，将有效的奖惩管理体制和充分的法律监督结合起来，促进社区矫正服刑人员奖惩工作的规
④
表中内容根据《青岛市社区矫正工作考核奖惩暂行办法》整理 ⑤
再社会化：用补偿教育或强制方式对个人实行与其原有的社会化过程不同的再教化过程。在某种情况下，青少年和成人通过再社会化，有意忘掉旧的价值观和行为模式，重新塑造出新的价值观和行为模式，是生命中具有转折意义的阶段。
⑥
刚彦.论社区矫正奖惩机制的完善[J].河北法学，2013（9）：166-169.
范化和制度化。
二、
青岛市社区矫正服刑人员奖惩机制运行中的困境
通过实地调查与分析，青岛市社区矫正服刑人员奖惩机制的构建和实施过程中还存在一些困境，主要变现为奖惩考核不细化、奖惩内容不对等、奖惩方式不完善、奖惩救济不到位、奖惩监督不充分。
（一）
奖惩指标不细化
考核是社区矫正服刑人员奖惩的基础和前提，构建完善的考核管理体系，促进考核标准的精细化、可行性是做好社区矫正服刑人员奖惩工作的有力保障。青岛市社区矫正服刑人员工作考核奖惩采用“百分制”的考核管理办法，考核指标分为两大类，其一为公共类考核事项，其二为个案类考核事项，分值分别为 70 分和 30 分。针对社区矫正服刑人员的性质，规定了一定的考核指标，对不同的考核指标赋予适当的权重分数，并根据奖惩对象的现实表现和思想动态进行分数增减和统计，规定时间内，综合统计矫正对象的考核分数，以此作出考核效果的量化指标。从其所涉及的考核指标来看，指标的制定及其所涉及的内容宽泛，在具体考核过程中操作性不强，容易给矫正对象创造违反规定的机会，而由于司法行政机关对于矫正对象的管理和监督缺乏实时性，因此，考核指标的实用性不强、说服力不够。另一方面，考核指标所涉及的内容往往仅仅具有约束性，对于其思想动态和现实表现的考核往往通过上述指标无法全面有效的进行考核。
（二）
奖惩种类不对等
奖惩内容不对等是社区矫正服刑人员考核奖惩过程中存在的另一个问题，主要表现在以下几个方面，即“奖少惩多”，减刑难度大，对剥夺政治权利对象的奖惩不具体。
1. “奖少惩多” “奖少惩多”是目前社区矫正服刑人员奖惩机制中的一个突出特点，“奖少惩多”的现状使得对社区矫正服刑人员的奖励成为一种“奢侈品”。目前，从社区矫正服刑人员奖励的内容来看，集中表现为表扬奖励、评为“矫正积极分子”和减刑三种。从《青岛市社区矫正工作考核奖惩暂行办法》中有关奖励和惩罚的相关规定来看，奖励部分和惩罚部分所占的比例明显不对称。这种“奖少惩多”的奖励机制不利于罪犯改造积极性的提高和罪犯改造内在动力的增强，一定程度上将会抑制社区矫正工作的实际效果。
2. 减刑难度大 由于对社区矫正服刑人员适用“减刑”的相关法律规范不完善，造成了矫正对象在减刑程序适用上较为繁琐、减刑的执行难度较大。《社区矫正实施办法》针对减刑的有关规定，只是按照刑法做出了原则性的规定，且程序较为繁琐、条件苛刻。《青岛市社区矫正工作考核奖惩暂行办法》规定：“被评为矫正积极分子的社区矫正服刑人员，经镇（街）社区矫正工作领导小组审核，报市社区矫正工作领导小组批准，由市公安机关向人民法院或原关押机关建议减刑或缩短考验期。被管制、暂予监外执行的社区矫正服刑人员，在社区矫正期间，如果自觉遵守国家法律法规及社区矫正管理规定，接受教育改造，确有悔改
表现，或有立功表现的，可以减刑；有重大立功表现的，应当减刑。被缓刑的社区矫正服刑人员，一般不适用减，如果在缓刑考验期间有重大立功表现的，可以减刑，同时相应的缩减其缓刑考验期限。
⑦ ” 此外，在青岛市社区矫正服刑人员奖惩中有关减刑的实施中，获得减刑的案例也较少，在对社区矫正服刑人员减刑的过程中，各地法院系统往往按照《最高人民法院关于办理减刑假释案件具体应用法律若干问题的决定》（法释[2012]2 号）⑧ 的规定执行，该决定中并未提及对假释人员的减刑。因此，使得社区矫正服刑人员的减刑陷入障碍。
3. 剥夺政治权利对象的奖惩不具体 社区矫正服刑人员涵盖五类，被剥夺政治权利的罪犯也归属于...
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